Compliance Officer – Revue périodique (CDD)

À propos du poste

Rothschild & Co Wealth Management Monaco recherche un(e) Compliance Officer en CDD, basé à Monaco, pour assurer la revue périodique des clients à risque élevé et des tiers. Vous intégrerez une équipe de trois personnes et travaillerez en étroite collaboration avec le Responsable de la conformité de Monaco.

Missions principales

• Effectuer la revue périodique des clients à risque élevé (personnes physiques et morales) et des tiers (apporteurs d’affaires, tiers gérants).
• Analyser les fiches de revue, vérifier la documentation, corroborer l’origine de la fortune et la documentation juridique.
• Réaliser une analyse transactionnelle critique des opérations passées sur les comptes clients.
• Conduire des due diligences réputationnelles et rédiger la fiche de revue périodique de la conformité.
• Suivre les dossiers, échanger avec les banquiers et présenter les dossiers en Comité d’Acceptation Client si nécessaire.
• Participer au monitoring quotidien des transactions, répondre aux alertes transactionnelles et gérer les blocages/déblocages de comptes.
• Rédiger les réponses aux réquisitions des autorités monégasques et les attestations destinées aux clients.

Profil recherché

• Diplômé(e) d’un Bac+5 en Compliance, Droit Privé, Banque, Finance ou Audit.
• Minimum 2 ans d’expérience en conformité au sein d’une banque privée à Monaco.
• Capacité à travailler en équipe et à communiquer avec les différents interlocuteurs.

Compétences requises

• Analyse de dossiers clients et due diligence.
• Analyse transactionnelle et contrôle des alertes.
• Rédaction de fiches de revue et rapports de conformité.
• Connaissance des réglementations monégasques en matière de lutte contre le blanchiment.
• Maîtrise des outils de suivi de conformité et de documentation juridique.